- 严禁向客户承诺保证证券投资收益；
- 严禁与客户约定分享证劵投资收益或分担证劵投资损失；
- 严禁在为客户服务过程中，以任何形式私自收受或约定收受客户财物；
- 严禁接受客户全权委托，代理客户从事证劵投资；
- 严禁建议客户在具体证劵品种上进行具体价位的买卖；
- 严禁提供虚假或误导客户的信息;
- 严禁假借其他身份开发客户;
- 严禁利用公司或客户资源，独自或与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易谋取私利;
- 严禁没有取得证券分析师或投资顾问资格，向客户提供证券投资咨询建议或指导;
- 严禁私自接受客户委托指导操作;
- 严禁没有盈利，升级续费;
- 严禁为自己买卖股票具有股票性质，功能的证券及期货;
- 严禁向客户发送或提供非公司提供的资料或信息;
- 严禁明示或暗示客户客户提供虚假信息或伪造、篡改客户资料;
- 严禁窃取并向外部泄漏公司客户资料，技术资料，产品内容等商业机密;
- 严禁代客户签署公司各类合同;
- 严禁违反公司诚信经营理念，引起客户纠纷
- 严禁咨询用语不规范，与客户通话言语恶劣，对客户进行人身攻击或进行电话骚扰;
- 严禁诋毁、粗暴挂断客户电话，对客户反映的问题不予上报;
- 严禁假借公司名义私自收款
