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证券投资咨询机构业务培训班在杭州成功举办

　　为提升证券投资咨询机构业务能力,推动咨询机构转型发展,中国证券业协会于2017年5月12日在杭州举办证券投资咨询机构业务培训班。协会副会长欧阳昌琼出席培训班,来自80家证券投资咨询公司的164位负责人和业务负责人参加了培训。

　　协会副会长欧阳昌琼在开班致辞中表示, 近年来随着行业发展,咨询机构取得了长足进步,业务范围不断拓宽,资产规模、业务收入快速增长。但在发展中也存在着以下问题:一是业务单一的局面依然没有改观;二是一些公司出现了盲目扩张的苗头,在没有业务支撑的前提下盲目设立分公司,盲目扩充员工队伍,但持牌从业人员却严重不足;三是存在一些违法违规经营,个别公司出租、出售或者承包执业牌照,存在较大风险隐患;四是合规风控还需要进一步加强,投资者适当性工作没有足够重视。针对本次参训学员,欧阳会长最后指出,希望各家咨询机构在开展业务的同时要加强合规管理,做好风险控制和利益冲突防范,要树立底线思维,坚持职业操守,依法合规开展业务,勤勉尽责地为客户提供优质服务,不断提升综合实力和市场竞争力。

　　来自中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、朱雀投资、洪泰基金、深圳市中证投资资讯有限公司、上海益盟软件技术股份有限公司、海通证券研究所、北部资产经营股份有限公司的9位专家就证券投资咨询机构相关业务进行了专题讲授,对业务开展的法律法规政策、经验与合规风控管理等方面进行了交流与分享。