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　　学习刘主席讲话及专委会会议精神：

　　严守合法合规底线 积极推动证券投顾业务创新发展

　　2017年全国证券期货监管工作会议于2月10日在京召开，证监会主席刘士余在会上发表了题为“不断强化"四个意识" 牢牢把握稳中求进 协调推进资本市场改革稳定发展”的讲话，提出今年将牢牢把握稳中求进工作总基调，以改革为引领、以稳定为底线、以发展为主旋律，协调推进资本市场改革稳定发展和监管各项工作。

　　2月11日，中国证券业协会证券投资咨询专业委员会(简称：“专委会”)召开了主任办公扩大电话会议，组织学习2017年全国证券期货监管工作会议和刘士余主席讲话精神。王醒主任委员主持会议，证监会办公厅杨志海同志、协会会员服务二部及专委会的相关负责人，以及参与共建金融合力扶贫行动的部分机构代表参加了会议。

　　刘主席的讲话和专委会会议对我们证券投资咨询业务的开展有着明确的警醒：一是业务开展规范方面，要依法合规。无论是在媒体或对外发布分析报告，还是在服务广大投资者方面，都要做到专业和坚持守法合规的底线。不要让个别机构和从业人员的不良行为，影响整个行业的形象;二是要注重风险防范和合规性工作，进一步加强和完善证券咨询机构自身建设。在设立分支机构、业务扩展和作业流程、执业人员选聘和团队建设等方面，应当符合监管规定和行业协会自律管理要求。我们要组织行业内的从业人员深入学习、切实领会贯彻监管会议的精神，把握证券投资咨询业务的特点和易出现问题的环节，依法合规开展相关业务。三是要提质增强证券投资咨询机构的业务水平，提升行业机构服务实体经济和投资者的专业能力。发挥证券投资咨询机构的优势，加强资本市场发展与创新研究，积极履行社会责任。

　　在刘主席讲话和专委会会议精神的指导下，北京首证投资顾问有限公司将从以下几个方面开展工作：

　　1、加强对会议精神的学习和培训，坚守守法合规经营的底线

　　首证投顾将迅速在公司内部组织学习2017年全国证券期货监管工作会议、刘士余主席讲话和专委会会议精神，深刻领会和掌握会议精髓，并在实际工作中全面贯彻落实。

　　2、建立健全风险防控制度，将风险防控放在突出位置

　　首证投顾自2016年下半年以来就尤为重视风控团队建设，高薪聘请具备多年金融行业法律工作经验的资深专业律师领导公司的风控管理工作，同时对风控部的部门结构和岗位职责进行调整，优化工作流程，再次彰显部门及各岗位工作的重要性。

　　针对证券投资咨询业务的特点和行业监管要求，结合公司日常经营过程中容易出现问题和风险隐患的实际情况，风控部在今年年初重新梳理并制定了《风险防范及管理制度》。从从业人员、产品销售、客户投诉等环节进行了全面的规范管理。

　　要求所有员工积极持续学习证券专业知识，并须通过证券从业资格考试;对新进员工在从业资格和专业水平上严格筛选，并进行岗前培训。每年，公司对全体员工定期组织安排专业知识和风险意识培训，强化公司整体的专业素质和风险防范意识。

　　规范营销管理及产品销售流程，制定严格的管理制度、处罚措施、行为禁令和话术规则，杜绝营销推广及销售过程中的违法违规行为。同时，规范销售流程，做好客户档案管理工作，保留相关的开户文件、客户档案、沟通记录等内容。建立完善的客户投诉处理流程,由专人负责协调处理,并保管好相关的客户投诉档案。

　　3、继续探索和创新投顾业务模式，提升服务投资者能力。

　　2016年，首证投顾在智能投顾领域初试锋芒，先后研发设计以大数据、云计算、机器算法等技术为基础的智能投顾平台——“首证投资易”和“海纳财富通”，这两款产品在设计理念、技术应用和用户体验等方面都是目前市场上少有的具备“智能”性质的优秀投顾产品。

　　2017年，我们将在已有的成功经验基础上，再接再厉，继续深入探索、研究智能投顾产品，为投资者和投顾行业发展贡献智慧和力量。智能投顾能够让投顾服务能够基于金融大数据、机器算法、投资组合等客观的数据基础、科学的算法与投资策略，为投资者提供投资决策参考，相较于过去依赖于投顾专家主观看法和滞后的技术分析的投顾服务，智能投顾更加客观、及时和简单，使投顾服务兼具了“智能”和“顾问”的核心内容，真正为投资者投资提供满意的决策建议和顾问服务;与此同时，智能投顾平台可以容纳和沉淀海量用户数据，为投顾企业研究市场行为与需求和寻求业务创新提供依据，为业务监管层的日常监督管理提供便利。

　　首证投顾全员有着共同的理想，我们积极树立证券投资咨询业的专业形象，并致力于智能投顾的研发与推广，推动证券投资咨询行业与科技的深度融合，提升行业服务于投资者的能力，推动投顾行业的持续健康发展。